公司代码：688067 公司简称：爱威科技
爱威科技股份有限公司
爱威科技股份有限公司全体股东：
【资料图】
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
（美国）有限公司
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100
销售及收款、采购及付款、资金管理、资产管理、财务报告、人力资源管理、公司治理及三会运作、
研发项目管理和信息系统管理等。
销售管理风险、采购管理风险、资金活动风险、资产管理风险、会计信息风险等。
在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及及公司内部控制缺陷认定标准，组织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
营业收入的潜在 报错金额≥ 合并报表营业 合并报表营业收入的 报错金额< 合并报表营业
错报 收入 1% 0.5%≤报错金额＜合并报 收入的 0.5%
表营业收入的 1%
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1、控制环境无效；2、公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；3、当期财务
报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；4、已经发现并报
告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正；5、审计委员会和内部审计部
对公司的内部控制监督无效。
重要缺陷 1、未依照公认会计准则选择和应用会计政策；2、未建立反舞弊程序和控制措施；
相应的补偿性控制；4、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能
合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失 直接财产损失金额≥合并 合并报表资产总额的 直接财产损失金额＜合并
报表资产总额的 1% 0.5% ≤直接财产损失金额 报表资产总额的 0.5%
＜合并报表资产总额的
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1、公司经营活动严重违反国家法律法规；2、缺乏民主决策程序、决策程序不科学，
出现重大失误，给公司造成重大财产损失；3、公司存在重大资产被私人占用的行
为；4、公司存在遭受证监会重大处罚事件或证券交易所警告的情况；5、公司出现
严重质量、环境与职业健康安全事件；6、重要业务缺乏制度控制或制度系统性失
效。
重要缺陷 1、公司存在大额资产运用失效的行为；2、公司关键经营业务存在缺乏控制标准或
标准失效的情况；3、重要业务制度控制或系统存在缺陷；4、公司出现重要的质量、
环境与职业健康安全事件；5、公司管理层存在重要越权行为。
一般缺陷 除上述重大、重要缺陷外的其他控制缺陷。
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期内，公司内部控制执行有效，未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷。2023 年，
公司将严格按照相关制度文件，结合公司生产经营实际，进一步健全内部控制制度并完善内控长效机制，
加大监督检查力度，增强风险防范措施，促进公司健康持续发展。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权） ：丁建文
爱威科技股份有限公司
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